Страсти вокруг судебного разбирательства Казахстана против молдавского бизнесмена Анатолия Стати и его сына Габриеля Стати продолжают разгораться. Вот уже Казахстан добился разморозки активов Нацфонда. В связи с этим LS предлагает более подробно узнать о том, с чего все начиналось и как развивалось.
Биография семьи Стати:
Анатолий (Анатол) Стати (25 октября 1952 года) – молдавский бизнесмен, основатель компании Ascom Group. В 2010 году считался самым богатым гражданином Молдовы.
Габриель Стати (30 сентября 1976 года) был вице-президентом Ascom Group. В 2009 году, будучи в Украине, был задержан по подозрению в финансировании акций протеста и подготовке переворота в Молдавии. К концу года дело было прекращено.
Ascom Group – крупнейшая нефтяная и газовая компания в Молдове. Имеет коммерческие операции в Казахстане, Туркменистане и Судане. Производит около 500 тыс. тонн нефти и около 1,3 млрд куб. м природного газа в год. По последним данным, компания владела в Казахстане доказанными запасами нефти в объеме 13 млн тонн и газа в объеме 10 млрд куб. м.
Как все начиналось
Отношения Стати с Казахстаном завязались еще до 2000 года. Согласно информации молдавского издания Rise Moldova, в 1999 году основанная Анатолием Стати офшорная компания Tristan Oil Ltd выкупила мажоритарные пакеты акций в двух нефтяных компаниях Казахстана – Tolknynneftegaz и Kazpolmunay. Через них Tristan Oil занялась эксплуатацией нефтегазовых месторождений в Боранколе и Толкыне.
В 2008 году в результате проверок регулирующих органов Казахстана Tolknynneftegaz и Kazpolmunay обвинили в нарушении налогового законодательства. Оказалось, что трубопроводы группы – магистральные, а не промысловые, как было указано в лицензии.
Между тем рыночная стоимость этих компаний оценивалась в свыше $500 млн.
В 2009 году был арестован директор Kazpolmunay Сергей Корнегруц. Позже его приговорили к четырем годам лишения свободы. Три его сообщника были объявлены в международный розыск. Позже Агентство Казахстана по борьбе с экономической и коррупционной преступностью выявило, что в 2002-2008 годах в результате безлицензионной деятельности, связанной с эксплуатацией магистральных нефтегазопроводов, руководителями обеих вышеназванных компаний был извлечен незаконный доход, превышающий 147 млрд тенге, который по приговору суда нужно взыскать в пользу государства. При этом директора Tolknynneftegaz объявили в розыск и предъявили заочное обвинение в незаконном извлечении дохода в 125 млрд тенге.
Нефтяные месторождения Толкын и Боранколь в Мангистауской области были переданы в управление нацкомпании "КазМунайГаз".
Тем временем...
В июне 2009 года офшорная компания Laren Holdings Ltd взяла кредит на $60 млн под гарантии Анатолия Стати и восьми контролируемых им фирм. Средства были предоставлены группой кредиторов при участии инвестиционного фонда Renaissance Securities Limited, находящегося на Кипре.
Отмечается, что Laren Holdings Ltd была зарегистрирована на Британских Виргинских островах всего лишь за день до получения кредита – 10 июня 2009 год.
По информации молдавских СМИ, $27 млн должны были пойти на кредитование офшорной фирмы Montvale Invest Ltd, которой руководил Анатолий Стати. Montvale в свою очередь должна была перечислить деньги Tristan Oil для погашения долга по налогам в Казахстане.
Оставшиеся $30 млн должны были быть перечислены компании Stichting Security Trustee (Нидерланды) для покупки ценных бумаг Tristan Oil по цене вчетверо ниже себестоимости.
Laren Holdings обязалась погасить кредит до 11 декабря 2009 года, но к этому времени выплатила лишь $10 млн. Стати связал задержки с судебными разбирательствами с казахстанским правительством и обещал, что Laren выполнит все свои обязательства, как только разрешится конфликт в центральноазиатской республике.
В июле 2011 года кредиторы узнали, что принадлежавшая Стати Komet Group SA за $400 млн продала британской компании Afren 60% территории месторождения Барда Раш (Курдистан). Тогда представитель Renaissance Securities связался со Стати, чтобы переговорить о закрытии долга, чем застал его врасплох. Тогда, согласно жалобе кредиторов, молдавский бизнесмен продолжил настаивать на том, что нужно дождаться решения Арбитражного суда Стокгольма, куда он направил жалобу против Казахстана, а к концу августа 2011 года стал недоступен по прежним каналам.
20 сентября 2011 года кредиторы направили Стати официальное уведомление, в котором просили написать расписку, где он обязуется заплатить оставшуюся часть кредита вместе с процентами на $93 млн за счет средств, полученных от сделки с Afren. Молдаванин не ответил, тогда представители Renaissance Securities обратились в суд.
26 сентября 2011 года Верховный суд Карибского сообщества наложил арест на активы Ascom Oil Company Ltd и на личные активы предпринимателя общей суммой в $90 млн, хранящихся на Британских Виргинских Островах. Такое решение суда было вынесено по итогам расмотрения жалобы компаний Renaissance Securities Limited, Atlas Global Asset Holdings и Stichting Security Trustee против Ascom Oil Company Ltd, Anatolie Stati и Laren Holdings Ltd.
3 октября 2011 года адвокат Стати и Ascom Oil сообщил кредиторам, что сделка с Afren была заключена, но не завершена.
"Часть суммы в $188 млн была заплачена. Еще около $20 млн должны быть перечислены в первом триместре 2012 года. Оплата происходила просредством банковского перевода. Получателем средств являлась Komet Group SA", - отмечается в документе.
2 октября 2011 года Mossack Fonseca выдала Oil Company сертификат, подтверждающий чистоту компании перед законом.
Возвращаясь к Казахстану
19 декабря 2013 года Арбитражный суд Стокгольма частично удовлетворил требования Стати и принял решение, что Казахстан должен выплатить компании Ascom Group около $500 млн. Полная сумма иска составляла более $4 млрд.
Казахстан инициировал отмену арбитражного решения в Апелляционном суде Свеа в Стокгольме.
В министерстве юстиции отметили, что вердикт 2013 года был вынесен международным арбитражным трибуналом под председательством профессора Бокштигель. После завершения разбирательства, в котором Стати потребовал $4 млрд в качестве компенсации, Казахстан выяснил, что гражданин Молдовы участвовал в параллельных арбитражных разбирательствах, где его интересы представляли те же юристы. Предметы арбитражей имели отношение к одному и тому же активу - газоперерабатывающему заводу в Казахстане (ГПЗ). Процесс раскрытия информации, инициированный в США, позволил государству получить данные, доказывающие мошенническую схему с вовлечением ГПЗ.
Согласно новым доказательствам, Стати, используя английскую компанию-пустышку Perkwood, завысил стоимость оборудования, поставленного для строительства ГПЗ, на сумму более $100 млн. В действительности оборудование было произведено и поставлено добросовестно действовавшей независимой немецкой компанией лишь за малую часть этой суммы. Другие действия включали выплату гонорара за фиктивные управленческие услуги в размере $44 млн и оплату за не существовавшее оборудование в размере $72 млн.
"Эти фиктивные суммы были отражены в проверенной финансовой отчетности компаний Стати. Таким образом, доказательства позволяют предположить, что истцы создавали крупные денежные потоки, которые были направлены в пользу Стати за пределы Казахстана", - пояснили в министерстве.
В ведомстве отметили, что строительство ГПЗ было частично финансировано за счет средств, привлеченных в рамках выпуска облигаций компанией Стати. Предприниматель привлек более $400 млн от держателей облигаций для своих операций в Казахстане, скрыв при этом вышеназванные действия. Также Стати не сообщил, что подставная Perkwood была аффилированной компанией. Этот факт также был скрыт от Шведского апелляционного суда, к которому Казахстан обратился для аннулирования арбитражного решения.
9 декабря 2016 года суд Швеции отказал в отмене вердикта и заключил, что, даже если Стати намеренно "ввел в заблуждение" арбитров, это не дает основания для отмены их решения.
Тем временем истцы в целях признания и исполнения арбитражного решения обратились с ходатайством в Суд округа Колумбия, Вашингтон. Республика опротестовала действия Стати. В итоге суд США приостановил судебный процесс, отклонив ходатайство молдавских бизнесменов.
Стати также обратился в Высокий суд Лондона, и 6 июня 2017 года тот постановил, что арбитражное решение против Казахстана на $500 млн может быть основано на мошенничестве. Причиной стало то, что шведский суд не рассмотрел предполагаемые факты мошенничества и не разрешил вопрос по существу. Высокий суд Лондона пояснил, что подход Швеции отличается от стандартов английского публичного порядка.
"Английский суд пришел к выводу, что "имеются достаточно убедительные основания полагать, что решение было получено мошенническим путем" и что в интересах правосудия "необходимо изучить и рассмотреть по существу довод о фактах мошенничества, в том числе вопрос о влиянии мошенничества, там, где оно будет установлено", - пояснили в Минюсте.
Заморозка активов Казахстана
После этого, по сообщению ведомства, Стати, не раскрыв информацию об английском решении, обратились в судебные органы США (штат Нью-Йорк), Швеции, Нидерландов и Люксембурга за предварительными мерами обеспечения.
В октябре 2017 года, по информации Ascom, шведский судебный пристав исполнитель вынес решение в пользу молдавских бизнесменов путем подтверждения ранее наложенного ареста на акции, принадлежащие Казахстану в 33 публичных шведских компаниях на сумму около $100 млн. Также был наложен арест на денежные средства, причитающиеся в пользу республики от шведских налоговых органов в связи с переплатой Казахстана налога на дивиденды в отношении акций ряда компаний.
"В сентябре окружной суд Амстердама также вынес решение в пользу Ascom, в рамках которого было разрешено наложить арест на имущество Казахстана в виде акций фонда "Самрук-Казына" номинальной стоимостью около $5,2 млрд в голландской компании KMG Kashagan BV, через которую Казахстан участвует в международном консорциуме по освоению крупнейшего шельфового нефтегазового месторождения Кашаган. Амстердамский суд также разрешил арест средств Национального фонда, переданных в управление амстердамского подразделения банка BNY Mellon. Кроме того, в рамках исполнения указанного судебного решения был наложен арест на определенное недвижимое имущество Казахстана на территории Нидерландов", - объяснили в компании.
В свою очередь в министерстве юстиции отметили, что обеспечительные меры, принятые судоисполнителями органами Швеции и Голландии, носят предварительный характер.
"Казахстан заявил возражения против предварительного ареста и подал отдельные ходатайства о снятии обеспечительных мер.Кроме того, на основании вышеуказанных доводов о фактах мошенничества 5 октября 2017 года Казахстаном подан гражданский иск RICO против Стати в соответствии с законом США о борьбе с организованной преступностью и коррупцией в окружном суде Вашингтона, округа Колумбия", - заключили в министерстве.
В декабре 2017 года американский Bank of New York Mellon заморозил средства Нацфонда на $22 млрд по иску Стати.
Национальный банк в свою очередь подал иск против BNY Mellon.
В Минюсте заявили, что Казахстан будет добиваться возмещения всех убытков по делу Нацфонда.
"В то время как английский суд фактически приостановил попытки Стати привести арбитражное решение в исполнение в Великобритании, он инициировал производства по применению принудительных мер в Бельгии и Нидерландах, чтобы обойти решение английского суда и сделал своей целью активы в Великобритании, а именно активы, находящиеся на кастодиальном хранении банка Bank of New York Mellon в соответствии с соглашением, заключенным с Национальным банком. Поэтому 8 сентября 2017 года окружной суд Амстердама удовлетворил ходатайство Стати о наложении временного ареста в отношении всех требований, которые Казахстан или Национальный фонд имеет к банку Bank of New York Mellon в Нидерландах", - пояснили чиновники.
В Минюсте также добавили, что 13 октября 2017 года суд первой инстанции Брюсселя удовлетворил ходатайство Стати о наложении аналогичного временного ареста в отношении всех требований, которые Казахстан или Национальный фонд имеет к банку Bank of New York Mellon в Бельгии.
"Первоначально банк Bank of New York Mellon ответил на оба постановления о наложении ареста, что они не имеют силы, поскольку ни Казахстан, ни Национальный фонд не состоят в каких-либо коммерческих отношениях с банком Bank of New York Mellon и что, следовательно, не имеется никаких требований, на которые мог бы быть наложен арест. Но 30 октября 2017 года банк Bank of New York Mellon неожиданно изменил эту позицию и добровольно согласился заморозить средства, находящиеся у него на кастодиальном хранении в интересах Нацбанка", - отметили в агентстве.
По мнению Минюста, Казахстан по-прежнему придерживаются мнения о том, что, как следствие этих действий, банк "Bank of New York Mellon нарушает свои договорные обязательства перед Нацбанком".
"В рамках ускоренной процедуры Казахстан и регулятор подали ходатайство в Высокий суд Англии о вынесении судебного определения о том, что банк Bank of New York Mellon не имел права замораживать средства, находящиеся у него на кастодиальном хранении. Казахстан в настоящее время рассматривают возможность обжалования этого решения суда", - подчеркнули в ведомстве.
В Минюсте заверили, что данное решение не повлияет на позицию Нацбанка или Казахстана в других иностранных судах и не повлияет на позицию страны о том, что арбитражное решение, которое Стати пытается исполнить, было получено мошенническим путем.
"Судебные процессы по признанию и приведению в исполнение решения арбитражного трибунала займут определенное время. В любом случае, риски Казахстана ограничиваются суммой арбитражного решения около $500 млн плюс проценты, определенные как шестимесячные проценты по казначейским бумагам США, начиная с 30 апреля 2009 года до даты полного погашения, а также 50% судебных издержек Стати на сумму $8,975 млн. Республика будет использовать все имеющиеся возможности для оспаривания принудительного исполнения точно так же, как это удалось сделать в Великобритании", - назвали цифры в ведомстве.
В завершении в Минюсте добавили, что Казахстан подал иск в рамках Закона США "О борьбе с организованной преступностью и коррупцией" для привлечения к ответственности Стати и других его сообщников за их мошеннические действия.
"В рамках указанных процессов по рассмотрению фактов мошенничества Стати Казахстан будет добиваться возмещения всех убытков, в том числе связанных с замораживанием активов", - заверили в ведомстве.
Удар по больному
Казалось бы, до решения суда уже не о чем говорить, но Стати внезапно заявил, что собирается просить голландский суд обязать госфонд "Самрук-Казына" продать долю в месторождении Кашаган для возмещения ему убытков.
Напомним, что замороженная доля в Кашагане оценивается в $5,2 млрд, Стати подал иск на $4 млрд, а по решению суда Стокгольма Казахстан должен выплатить всего $500 млн.
В госфонде в свою очередь ответили, что доля в Кашагане не может быть продана по требованию молдавского бизнесмена.
В "Самрук-Казына" подтвердили, что 14 сентября 2017 года судом Амстердама были наложены ограничения на права распоряжения "Самрук-Казына" в отношении принадлежащих ей 50% акций "КМГ Кашаган Б.В."
"Самрук-Казына" не являлась участником арбитражного разбирательства. Арбитражный трибунал не выносил решения в отношении госфонда об осуществлении каких-либо выплат в пользу истцов. В соответствии с ограничением акции "КМГ Кашаган Б.В.", принадлежащие госфонду, не могут быть проданы, переданы или обременены в течение срока действия данной обеспечительной меры. Обращение взыскания на акции возможно только в случае принятия судом решения о признании и исполнении арбитражного решения и применимости такого решения в отношении "Самрук-Казына" или суд решит иным образом, что истцы имеют прямое требование к фонду", - пояснили в пресс-службе.
Терпение лопнуло
В заявлениях Минюста наконец появились нотки раздражения. После возникшего спора вокруг Кашагана в ведомстве назвали заявления молдавского бизнесмена агрессивной пропагандой.
"Истец по делу – Анатолий Стати – выбрал в качестве своей тактики создание ажиотажа и скандального информационного фона внутри нашей страны. Информационные вбросы являются лишь агрессивной пропагандой, а не объективной информацией", – заметили в министерстве.
В Минюсте добавили, что государство право и будет использовать все возможности, для возмещения ущерба нанесенного незаконным арестом активов.
Позже министр юстиции Марат Бекетаев также высказался по делу. Он заявил, что Стати вывел из Казахстана $167 млн, предназначавшиеся для строительства газоперерабатывающего завода на западе страны. По словам министра,работая в Казахстане, Стати разместил облигации, а полученные деньги должен был вложить в строительство газоперерабатывающего завода.
"Для этого нанял немецкую и английскую компании. Очень важно название английской компании, это Perkwood. Когда мы посмотрели и запросили информацию из официальных источников в Англии, то узнали, что эта компания, несмотря на то, что получила несколько десятков миллионов долларов от компании Стати, в Англии сдавала нулевые отчеты и просуществовала всего несколько лет. Тогда мы направили запрос в Латвию. На счета этой компании в латвийском банке перевели средства за строительство газоперерабатывающего завода. Из ответа латвийских правоохранительных органов следует, что счет в банке открыт по доверенности на имя самого Анатолия Стати", – пояснил Бекетаев.
При этом завод до сих пор не работает и не построен, подчеркнул он. Доказательства о мошенничестве Стати Казахстан получил с опозданием, и суд в Стокгольме их не принял. В 2013 году суд постановил, чтобы Казахстан выплатил Стати $500 млн.
"В арбитражном решении стоимость недостроенного завода оценивается $230 млн. По нашим данным, на счета в латвийском банке выведено $167 млн, то есть уже стоимость завода искажена. Основываясь на этом факте, мы строим защиту и возражаем против принудительного исполнения. Стати скрыл реальную стоимость завода", – добавил министр.
Весь ажиотаж, который Стати пытается создать вокруг больших сумм, – это временная конструкция, уверен он, и тот, кто наложил излишний арест на эту сумму, будет нести материальную ответственность.
Отказ
11 января 2018 года Апелляционный суд Англии отказал Анатолию Стати в обжаловании решения, вынесенного в пользу Казахстана.
"Казахстан продолжит доказывать факты мошенничества со стороны истцов и представит соответствующие доказательства на слушаниях, предварительно назначенных на октябрь 2018 года", - отметили в Минюсте.
Отметим, что представление и защита интересов государства по данному делу обеспечивается министерством с участием международной юридической фирмы Herbert Smith Freehills LLP.
Ранние прогнозы
Аналитики рейтингового агентства S&P Global Ratings высказали мнение, что ситуация с замороженными активами Нацфонда может измениться.
"Насколько мы понимаем с учетом информации, полученной от казахстанских властей, счета могут быть разморожены уже в марте 2018 года после апелляционных слушаний", - пояснили в S&P.
В финорганизации также отметили, что размораживание активов возможно, если правительство Казахстана предоставит залоговое обеспечение суммы, определенной шведским судом.
Вместе с тем аналитики отметили, что в результате заморозки активов ликвидные активы расширенного правительства сократились с 45% ВВП в 2016 году до 22% ВВП в 2017 году.
"Ликвидные активы расширенного правительства представлены главным образом активами Нацфонда (преимущественно в форме инвестиций за рубежом). Учитывая относительно низкий уровень долга - около 21% ВВП, мы отмечаем, что правительство являлось нетто-кредитором, при этом объем активов превышал объем обязательств на 25% ВВП в 2016 году. В 2017 году в результате заморозки активов разница между объемом активов и обязательств сократилась до 1%, и, если ситуация не изменится, правительство станет нетто-должником в период до 2021 году с небольшим превышением обязательств над активами", - резюмировали в организации.
По мнению независимого аналитика нефтяной отрасли Сергея Смирнова, заморозка средств Нацфонда и акций "КМГ Кашаган Б.В." может негативно сказаться на нефтяном производстве страны.
"Замороженные капиталы, как правило, отрицательно влияют на цены акций. Поэтому стоимость компаний, которые участвуют в Кашагане, может снижаться", - заметил Смирнов.
Он напомнил, что разбирательство тянется с 2010 года, при этом все арестованные активы находятся под иностранной юрисдикцией. По словам собеседника LS, то же самое происходило с Россией, когда против страны иск подали акционеры "Юкоса". На тот момент замороженные во Франции акции федерации оценивались в 1 млрд евро.
"Вернемся к Казахстану – молдаванин предъявляет иск на $4 млрд. Арестовано же средств на более чем $27 млрд, что в разы больше суммы претензии. Складывается впечатление, что у Казахстана "отжимают" собственность. На это указывает то, что были арестованы средства Нацфонда, отданные на хранение. А они, как правило, не замораживаются", - высказал свою точку зрения экономист и добавил, что не исключает сценария, при котором часть средств все же будет изъята у Казахстана.
Напомним, такое же мнение высказывал председатель Нацбанка Данияр Акишев, который пояснил, что заморозка со стороны Bank of New York Mellon неправомерна
По мнению аналитика группы компаний "Финам" Сергея Дроздова, заморозка казахстанских активов хоть и негативный фактор, но на финансовой привлекательности и имидже Казахстана вряд ли отразится.
"На мой взгляд, Казахстан имеет высокие шансы выиграть суд, однако стоит заметить, что подобные дела могут тянуться годами, вследствие чего стороны несут определенные финансовые издержки, сопряженные с расходами на услуги юридических фирм. Так, уже на данном этапе, по оценке экспертов, Казахстан заплатил иностранным юристам, ведущим дело против Стати, порядка $23 млн. Что же касается стоимости замороженных активов, в семь раз превышающих исковое заявление Стати, то данная мера является временной из-за разницы юрисдикций. Судья на свое усмотрение назначает время, условия и сумму", - заметил эксперт.
Разморозка средств Нацфонда
23 января 2018 года окружной суд Амстердама удовлетворил ходатайство Нацбанка о снятии ареста с активов Национального фонда в размере $22 млрд, находящихся на кастодиальном хранении в Bank of NewYork Mellon.
"Суд согласился с позицией регулятора и министерства юстиции Казахстана, участвовавшего в процессе в качестве третьей стороны, и постановил, что активы Нацфонда неприкосновенны", - подчеркнули в ведомстве.
Кроме этого сообщается, что судебные органы Нидерландов ранее уже отказывали Стати в наложении ареста на эти же активы. По данным Минюста, Стати скрыл эти факты, тем самым ввел в заблуждение суд.
"Суд также предписал Стати возместить судебные издержки казахстанской стороне. Аналогичный предварительный арест был наложен бельгийскими судебными органами. Работа по его обжалованию продолжается в установленном порядке", - резюмировали в Минюсте.
Вместе с тем окружной суд Стокгольма оставил в силе ограничения на активы Национального фонда в виде акций 33 шведских компаний на $100 млн. При этом Казахстану удалось снять обременения со счетов посольства в Швеции.
"Однако суд не принял во внимание доводы о статусе активов, правовом статусе Национального банка и его функциях по управлению средствами Национального фонда. Минюст и финансовый регулятор будут обжаловать данное решение в Апелляционном суде Швеции, доказывая неприкосновенность замороженных средств в соответствии с международными соглашениями", - заверили в министерстве.
Позже в Минюсте сообщили, что активы Национального фонда на сумму около $21,5 млрд уже освобождены на основании решения cуда первой инстанции в Брюсселе от 25 мая 2018 года. Все эти средства переведены на счета в других банках-кастодианах. Для освобождения средств в размере $530 млн Казахстан и Национальный банк инициировали новый процесс в Коммерческом суде Англии 28 мая текущего года.
