Freedom Holding Corp. представил результаты проверки утверждений Hindenburg Research, которую провели по инициативе независимых членов ее совета директоров, передает LS со ссылкой на компанию.
Согласно информации холдинга, в ее оценке участвовали юридическая фирма Morgan, Lewis & Bockius LLP и судебно-бухгалтерская фирма Forensic Risk Alliance.
По результатам проверки специалисты пришли к мнению, что утверждения в отчете Hindenburg Research не учитывают ключевые факты и не подтверждены доказательствами.
"Проверка шла около четырех месяцев и включала рассмотрение документов и данных, посещение офисов в Казахстане и на Кипре, анализ данных и работу по тестированию, а также онлайн- и офлайн-интервью со многими руководителями высшего звена, сотрудниками компании и персоналом ряда внешних консультантов и ее контрагентов. В ходе проверки основное внимание уделялось ключевым операционным дочерним компаниям Freedom Holding Corp., которые стали объектом обвинений, а также связанной стороны Freedom Securities Trading Inc. (FST Belize – прим. LS). Некоторые утверждения, содержащиеся в отчете Hindenburg Research, не удалось оценить ввиду того, что они были устаревшими, расплывчатыми или лишенными подробностей", – говорится в сообщении.
Как отметили в финструктуре, результаты внешней проверки показали следующее:
- Рост Freedom Holding Corp. в последние годы в основном был обусловлен органическим ростом (включая увеличение количества клиентов и объема торгов со стороны клиентов), приобретениями, прибылью и доходами от торговли ценными бумагами, как говорится в отчетах компании, представленных в Комиссию по ценным бумагам и биржам США, и как указано в ее аудированной финотчетности.
- Финорганизация строго соблюдает международные и местные санкции, а также процедуры, комплаенс и политику по борьбе с отмыванием денег. Они реализуются ее бизнесом и сотрудниками комплаенс-контроля.
- Не было выявлено доказательств уклонения от санкций или взаимодействия с попавшими под ограничения олигархами.
- Деловые сделки дочерних компаний, находящихся за пределами США, с определенными банками и физлицами, находящимися под санкциями, не были связаны с существенными нарушениями ограничений в США, ЕС, Великобритании или других странах.
- Доказано, что счета клиентов не финансировались с помощью криптовалюты или наличных. Исключение – средства, внесенные существующими клиентами в кассе розничного банковского обслуживания Банк Фридом Финанс Казахстан, подлежащей стандартным проверкам ПОД/ФТ.
- Не было выявлено участия компании в манипулировании рынком собственных акций или в отношении своих активов или облигаций Казахстанского фонда устойчивости.
- Вложения финструктуры в бонды Казахстанского фонда устойчивости удерживаются в рамках продуманной и законной торговой стратегии, которая, как ожидается, станет прибыльной в результате будущих изменений процентных ставок.
- Freedom Holding Corp. придерживается политики, процедур и средств контроля деловых отношений между своей кипрской дочкой Freedom Finance Europe Limited и FST Belize, в том числе в отношении соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег и санкционных режимов.
- Не обнаружено доказательств того, что компания участвовала в сделках с FST Belize с целью получения фиктивных или завышенных доходов.
- Бывшие российские дочки Freedom Holding Corp. проданы в рамках законной сделки купли-продажи. Нет фактов, подтверждающих продолжение контроля их деятельности компанией или главным исполнительным директором Тимуром Турловым.
- Клиенты брокерского направления не были обязаны покупать акции финкомпании для получения распределения бумаг в ходе IPO в США или для участия в программе приобретения акций при первичном размещении на вторичном рынке по цене акций IPO или близкой к ней.
"Компания приняла результаты внешней проверки и, в частности, приветствует вывод о надежности глобальных и локальных процедур, реализуемых во Freedom Holding Corp. по части комплаенса и противодействия отмыванию доходов. В рамках своей приверженности эффективному управлению и соблюдению требований компания попросила группу внешней проверки рекомендовать улучшения, которые можно внести в данные процедуры, контроли и политики на основе их проверки", – сообщает финорганизация.
В августе 2023 года глава Freedom Holding Corp. Тимур Турлов прокомментировал публикацию американской фирмы Hindenburg Research.
