Новые правила профессиональной этики и делового поведения ввели на KASE. Правила вводятся в действие с 1 июля 2013 года. Правила этики устанавливают основные этические нормы, обязательные к соблюдению субъектами организованного рынка ценных бумаг при осуществлении ими своей деятельности, в том числе нормы добросовестной конкуренции, защиты прав инвесторов, информационной открытости и другие. "Правила этики были разработаны с целью актуализации Кодекса этики членов Казахстанской фондовой биржи, утвержденного решением общего собрания членов ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" от 13 июля 1998 года, и Правил заключения сделок на торгах иностранными валютами (Кодекса дилера), переутвержденных решением Комитета Биржевого совета ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" по валютному рынку от 01 апреля 1999 года. Указанные документы будут признаны утратившими силу с 01 июля 2013 года", - говорится на сайте биржи. Правила этики включают нормы, обязательные к соблюдению, помимо членов KASE, следующими субъектами организованного рынка ценных бумаг KASE: - пользователями системы подтверждения или кастодианами, подтверждающими  сделки, заключенные членами KASE по поручению их клиентов; - инвесторами, пользующимися услугами членов KASE (в том числе удаленных членов KASE), а также теми клиентами членов KASE, которые используют системы интернет-трейдинга при совершении сделок на организованном рынке; - листинговыми компаниями или эмитентами, пользующимися услугами членов KASE; - финансовыми консультантами и аналитиками. Главными предпосылками для разработки Правил этики стали поступившие в 2012-2013 годах жалобы индивидуальных инвесторов на недобросовестное поведение субъектов организованного рынка ценных бумаг. Для предупреждения ситуаций, описанных в жалобах (которые в той или иной мере были признаны обоснованными уполномоченными на то органами KASE), предусмотрены нормы: 1) пункта 5 статьи 5, устанавливающего запрет на объявление в торговой системе котировки в целях тестирования какой-либо системы или программно-технического средства. При этом любые действия, связанные с тестированием каких-либо систем или программно-технических средств в торговой системе, обучением кого-либо работе в торговой системе, практической демонстрацией кому-либо возможностей торговой системы, могут осуществляться исключительно в тестовой или учебной торговой системе, а также ее аналогах; 2) пункта 3 статьи 6, устанавливающего, помимо запрета на манипуляционные сделки, запрет на совершение фиктивных сделок с финансовыми инструментами, которыми в частности признаются: - сделки, не имеющие экономического смысла или создающие ложное впечатление повышения ликвидности финансовых инструментов; - излишние сделки, заключенные с целью получения или способствующие получению членом KASE необоснованно завышенных доходов или возложению на члена KASE (его клиента) необоснованно завышенных расходов по комиссионным сборам; - сделки, заключенные с целью создания видимости активной торговли или получения (способствования получению членом KASE или его клиентом) статуса активного участника торгов или квалифицированного инвестора; 3) подпункта 5) пункта 2 статьи 7, устанавливающего запрет на использование системы прямого доступа или интернет-трейдинга, иной торговой или информационной системы, применяемой клиентом члена KASE для заключения сделок в торговой системе или для просмотра заключенных им сделок, если такая система не отражает в режиме реального времени точные сведения о статусе заявки, статусе заключенной сделки, этапе подтверждения и исполнения сделки, а также о причинах неисполнения сделки. В дополнение к разделам с этическими нормами, подлежащими соблюдению при совершении сделок, определении содержания и распространении инсайдерской, конфиденциальной и рекламной информации, во взаимоотношениях с клиентами, в Правилах этики также определены этические нормы для работников субъектов организованного рынка ценных бумаг, правила деятельности финансовых консультантов и аналитиков, порядок урегулирования споров и разногласий, а также ответственность за несоблюдение Правил этики. В зависимости от допущенного членом KASE (его работником или клиентом) нарушения норм Правил этики KASE вправе принять решение о применении следующих мер воздействия в отношении данного члена KASE: - об отправке члену KASE письма-предупреждения о допущенном нарушении, недопустимости его повтора, а также о необходимости усовершенствования внутреннего контроля за соблюдением всех норм законодательства и внутренних документов KASE; - о предъявлении члену KASE требования об уплате неустойки за нарушение Правил этики при совершении сделок; - об отстранении трейдера члена KASE от участия в проводимых KASE торгах; - об отстранении члена KASE от участия в проводимых KASE торгах; - о приостановлении или прекращении членства на KASE; - о направлении в уполномоченный орган ходатайства о применении мер воздействия в отношении члена KASE или его руководящих работников; - о публичном распространении информации о нарушении норм Правил этики, допущенном членом KASE (его работником или клиентом). При систематических (три и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушениях каким-либо субъектом, пользующимся услугами KASE, норм Правил этики уполномоченный на то орган KASE вправе принять решение о приостановлении либо прекращении предоставления такому субъекту услуг KASE. Правила этики были направлены на рассмотрение всем членам KASE и пользователям системы подтверждения. Текст Правил этики