Visor Capital просит Нацбанк ослабить контроль брокерско-дилерских компаний

21 августа 2014 года
Профессиональные участники рынка ценных бумаг Казахстана (РЦБ) предлагают упростить правила осуществления брокерской и дилерской деятельности. Письмо с предложениями участников рынка, адресованное Ассоциации финансистов, было опубликовано финансовым директором, членом правления Visor Capital Муратом Темирхановым в социальной сети, передает корреспондент LS. Наряду с этим в Visor Capital также предлагают упростить правила формирования системы управления рисками и призывают регулятора перейти на риск-ориентированные ограниченные меры воздействия и санкции. В частности, предлагается разделить нарушения профучастников на публичные и непубличные. При этом меры воздействия и санкции Нацбанка по публичным нарушениям должны быть официально опубликованы. "B публичные нарушения предлагается включать только нарушения, которые могут принести вред клиентам, рынку ценных бумаг, и/или государству. По таким нарушениям следует установить уровень материальности так, чтобы только очень существенные нарушения вошли в эту категорию. Также уровень санкций Нацбанка РК должен быть формально привязан к материальности нарушений", - уточняется в обращении. Остальные же нарушения профучастников будут считаться «непубличными» и все меры воздействия по таким нарушениям не будут публиковаться, и останутся на уровне корреспонденции между регулятoром и профучастником. В письме Visor Capital отмечается, что профучастники в настоящее время наказываются регулятором за мельчайшие нарушения и, в результате, у каждого профучастника есть очень большое число нарушений, опубликованных на сайте регулятора и в системе "World check". Для упрощения правил осуществления брокерской и дилерской деятельности в Visor Capital предлагается также внести изменения в закон "О рынке ценных бумаг". В частности, изменить классификацию брокерской-дилeрской деятельности и управление инвестиционным портфелем по аналогии с Европейским Союзом, объединив их одним термином - «инвестиционные компании». В свою очередь, инвестиционные компании предлагается разбить на категории  - от простых к сложным, в зависимости от количества и сложности операций, разрешенных лицензиями регулятора. "Необходимо расширить список разрешенных операций для полномасштабных инвестиционных компаний. Этот список должен быть аналогичен операциям, разрешенным для полноценных инвестиционных банков в ЕС. Такая классификация «инвестиционных компаний» необходима для градации регулирования Нацбанком РК от простого к сложному в зависимости от количества и сложности разрешенных операций", - считают в Visor Capital. Полный текст письма здесь.  
Следите за нашим Telegram - каналом, чтобы не пропустить самое актуальное
Подпишись прямо сейчас
Подписка на самые интересные новости из мира бизнеса
Подписаться
© Все права защищены - LS — ИНФОРМАЦИОННОЕ АГЕНТСТВО    Условия использования материалов
Наше издание предоставляет возможность всем участникам рынка высказать свое мнение по процессам, происходящим, как в экономике, так и на финансовом рынке.